作者简介：闫欢欢，江苏师范大学江苏圣理工学院-中俄学院讲师；王莉，江苏师范大学江苏圣理工学院-中俄学院教授。（江苏徐州/221116）
文章来源：《高教探索》2020年10期。
摘要：为应对激烈的国际竞争及社会发展需要，2013年俄罗斯政府启动了建设世界一流大学的“5-100计划”。计划对创建世界一流大学的目标任务、遴选标准、遴选程序以及经费分配等做了明确的规定，并出台了系列支持政策。经过7年发展，2020年“5-100计划”迎来收官之年，该计划提升了参与高校的国际排名、科研以及国际化水平，并在一定程度上推动了俄罗斯科教系统的现代化进程。然而受苏联高等教育体制教学与科研相分离传统的影响以及“5-100计划”实施过程中存在“目标不切实际、贪污腐败、急功近利、经费不足”等问题，“5-100计划”并未完成预定目标。在此基础上，俄罗斯政府决定自2021年，着手启动“5-100计划”的升级版，持续推动俄罗斯的一流大学建设。俄罗斯的世界一流大学研究可为我国的双一流建设提供借鉴意义。
关键词：“5-100计划”，俄罗斯高等教育，一流大学建构
2012年5月7日，俄罗斯总统普京签署了599号总统令，即《关于贯彻和落实国家教育和科学政策的若干规定》[1]。在该规定中，普京针对教育和科研领域提出了一系列新任务和新目标。在高等教育领域，普京提出“在2012年10月底之前要制定并确立一流大学发展规划，到2020年至少5所俄罗斯高校进入世界高校排名前一百强”。随后，为执行总统的5月法令，同年10月俄罗斯政府颁布了第2006号政府令《俄罗斯一流大学提高国际竞争力实施计划》，该计划提出要完善一流大学建设的组织、经济和法律保障，发挥参与高校的人才潜力，提升教育科研水平。这一计划为一流大学建设提供了具体的政策性指导，其实质是俄罗斯创建一流大学的核心计划。[2]2013年3月16日俄罗斯总理签署第211号政府法规《提升俄罗斯一流大学在世界领先科学与教育中心竞争力的国家扶持办法》，正式开始实施其一流大学战略的核心计划，即“5-100计划”[3]。
一、“5-100计划”的出台背景作为近年来俄罗斯政府着力创建世界一流大学的重大举措，“5-100计划”的出台有着深厚的国际和国内背景。
（一）国际外部环境的现实挑战进入21世纪，随着经济全球化进程的加快和知识经济的深入发展，国与国之间的竞争越来越集中到知识和人才方面。高等教育作为知识创造和人才培养的重要阵地，在国际竞争中的地位愈加凸显。创建世界一流大学成为国际高等教育的主流趋势，各国纷纷将一流大学建设提升为国家战略，出台系列一流大学建设计划，以期提高本国高等教育的核心竞争力，应对经济全球化的挑战。在此宏观背景下出台的“5-100计划”无疑是俄政府应对国家竞争、提升本国高等教育影响力的应有之义。
（二）国内高等教育的窘迫处境苏联时期的高等教育水平位居世界前列，苏联解体，原本处于国际领先地位的苏联教育体系也瞬间坍塌，作为苏联高等教育继承者的俄罗斯在国际教育市场上的竞争力明显下降。在2012-2013年的全球竞争力指数报告中，俄罗斯高等教育排名为52名，远远落后于欧美国家，沦为中等水平。[4]此外，近年来兴起的世界名校排行榜中（如：QS，ARWU，THE），俄罗斯高校的排名也处于落后地位。如表1所示，2010-2013年，在俄罗斯高校表现最好的ARWU排行中，每年仅有1所高校入围百强。而在THE排行中，甚至无1所俄罗斯高校进入前200强。俄罗斯高等教育在国际舞台上江河日下的现状促使俄罗斯政府下定决心要加大高等教育改革力度，加速推动高等教育发展。
俄罗斯高等教育中存在的现实因素，如：教学和科研相分离、大学过度专业化、经济衰退、教师工资待遇过低、人才流失严重、高校管理过于“行政化”、高校缺乏自治权、国际化水平低等，是导致其国家竞争力下降的内因。[5]针对上述问题，俄罗斯联邦政府自2006年起先后启动了国家优先项目（Национальный проект）“教育”（Образование）、联邦大学（Федеральный университет）以及国家研究型大学（Национальный исследовательный университет）等项目，以期提升俄罗斯高等院校的科研创新能力，促进高等教育的现代化，带动经济增长。这些项目的实施是俄罗斯建设高水平大学的初步尝试，也取得了显著的成果，为进一步创建世界一流大学做足准备。
二、“5-100”计划的主要内容
（一）“5-100计划”的目标和任务“5-100计划”旨在提升俄罗斯高校的国际竞争力，激发俄罗斯高校的科研潜力，增强在全球教育服务市场中的竞争地位。“5-100计划”的总目标是：到2020年至少5所俄罗斯高校进入世界高校排名榜前100强。具体目标还包括：“5-100计划”入选高校中外籍教师的比重不低于10%，外籍学生的比重不低于15%。[6]为保证上述目标的顺利完成，“5-100计划”制定了具体的实施任务清单，主要包括：制定并实施一流大学建设长期发展战略规划；提升国际化，发展基础设施，吸引国际优秀的专家学者、管理人员、教师及学生；与世界一流高校保持合作，通过开展突破性的科学研究来提升俄罗斯高校的国际声誉；制定符合国际标准的教学大纲；加强高校和工商业及高新技术企业的合作；生产世界一流的智力产品；扩大教育出口服务。[7]
（二）“5-100计划”的遴选标准目前国际上通常采用的创建世界一流大学的方式有三种：择优、合并与新建。俄罗斯“5-100计划”选择择优建设的方法，即政府通过举行竞赛，择优选拔一批具备卓越发展潜质的大学，资助其建设世界一流大学。[8]为保证选拔结果的公正性，俄罗斯联邦教科部制定了详尽的选拔要求，促进各高校之间展开公开竞争。如表2所示，参赛高校必须符合下列条件之一。[9]
参选高校除了要符合上述遴选要求外，还需制定竞争力提升计划（即线路图）。大学竞争力提升计划应包含的举措，具体如表3所示。[10]由此可见，“5-100计划”高校的遴选条件及要求涵盖了人才培养、师资建设、科学研究、国际交流与合作等方面，与国际排行榜的评价指标基本吻合，这样有利于选拔出最具潜力的高校参与国际竞争。
（三）“5-100计划”的遴选程序“5-100计划”资助对象的遴选由俄罗斯联邦教科部负责实施。具体的遴选程序如图1所示。
首先联邦教科部制定选拔标准和要求，并在官网上发布比赛通知。高校根据选拔要求和比赛通知递交申请。随后一流大学竞争力建设委员会（Совет по повышению конкурентоспособности ведущих университетов Российской Федерации среди ведущих мировых научно - образовательных центров）会对各高校的申请材料进行检查和筛选，组织专家对通过审查的高校进行评分。评分主要包括三个部分：是否符合材料清单要求（20%）、高校潜力评价（30%）、竞争力提升计划评价（50%）。[11]之后评分结果交由一流大学竞争力建设委员会。一流大学竞争力建设委员会是由俄罗斯联邦政府组织成立的常设跨部门咨询机构，成员来自不同国家和地区各领域的专家，保证了评审队伍的权威性、高水平以及国际化。通过初审的高校会应邀向一流大学竞争力建设委员会就学校概况和竞争力提升计划进行公开论述。一流大学竞争力建设委员会根据各项评分进行最终评定和筛选，并向俄罗斯教科部提出资助建议以及用于计算资助金额的系数值。俄罗斯教科部根据一流大学竞争力建设委员的资助建议，公布最终比赛结果。从整个遴选程序可以看出，“5-100计划”的整个评审过程严格而中立，并非由政府主导，而是授权给国际性、高水平的一流大学竞争力建设委员会。这种第三方的评审制度保证了评选的公平和公正性。
（四）“5-100计划”的遴选结果经过2013年和2015年两批选拔，共有21所高校入选“5-100计划”。具体名单和资助金额如表4所示。
由表4数据可以看出，“5-100计划”的资助标准不是均等的，而是实行差额资助办法。自2014年起，每年的资助标准可划分为三个等级。等级的划分不固定，而是采用竞争机制。每年教科部根据专门委员会的评审结果，对下一轮“5-100计划”院校的资助等级进行调整。对实施有利、进展良好的高校加大资助力度，对实施不利、进展不佳的高校减小资助的力度甚至取消资助。例如圣彼得堡国立电子工程技术大学在2014年和2015年因对外国留学生和教师的吸引力不够而被委员会取消资助。由此可见，动态的评选机制，有利于激发院校之间的竞争活力，提高资金的利用效率。
三、“5～100计划”的支持政策“5-100计划”提出后，俄罗斯提升高校国际竞争力的步伐并未停止。2016年10月俄罗斯联邦政府批准并公布了《高校：创新的中心》（Вузы как центры пространства создания инноваций）优先项目。该项目的目标旨在保证俄罗斯高校稳定的国际竞争力以及在高校内部建立“地方创新、技术和社会发展中心”从而带动地方经济发展[12]。2017年5月俄罗斯联邦总统战略发展及优先规划委员会主席团会议批准了《俄罗斯教育出口潜力开发专项计划》（Развитие экспортного потенциала российской системы образования），将教育出口潜力开发视为一项重要的国家任务，提出制定系列综合举措来提高俄罗斯教育在全球范围内的吸引力和竞争力。按照该计划，俄罗斯联邦高等教育机构的外国学生人数预计将从2017年的22万增加到2025年的71万。网络课程的外国学习者数量将由100万增加到350万。预计教育出口获利将由2017年的700亿卢布，增加到2025年的3730亿卢布，俄罗斯在教育服务市场的出口份额将达到20%左右。[13]《高校：创新的中心》优先项目和《俄罗斯教育出口潜力开发专项计划》作为俄罗斯提高大学国际竞争力的重要举措，与“5-100计划”相辅相成，相互促进，有助于配合国家实现提升俄罗斯高校国际竞争力和国际化的目标，加快推动俄罗斯高等教育现代化。
四、“5-100计划”的实施成效2020年是俄罗斯“5-100计划”的收官之年，作为俄罗斯高等教育领域规模最大、投入最多的一项举措，“5-100计划”的实施成效持续受到国内外学界的关注和热议。俄罗斯学者Г·А·克柳恰罗夫（Г. А. Ключарев）和А·В·涅韦罗夫（А. В. Неверов）在《“5-100计划”的中期报告》（Проект “5 - 100 ”：некоторые промежуточные итоги）中曾指出，对“5-100计划”的实施成效不应建立在主观判断的基础上，而应从对其关键绩效指标的考核、“5-100计划”参与高校的发展现状、对未来整个俄罗斯教科系统的推动情况等三个方面对“5-100计划”的实施成效进行客观评价。[14]因此，本文依据这三个方面对“5-100计划”的实施成效进行分析。
（一）对俄罗斯联邦政府和教育科学部制定的关键绩效指标的完成情况
“5-100计划”的总目标是到2020年至少5所俄罗斯高校进入世界高校排名榜前100强。从三大排行榜最新发布的数据来看，俄罗斯“5-100计划”高校无一所进入百强。如表5所示，2019-2020年QS排行榜中，排名第一的“5-100计划”高校是新西伯利亚国立大学，位次为231名。ARWU排行榜中，“5-100计划”中排名最好的高校是新西伯利亚国立大学和莫斯科物理技术学院，位次均为401-500。THE排行榜中，排名第一的是莫斯科物理技术学院，位次为201-250。因此，从总排名上来看，“5-100计划”的预期目标并未完成。“5-100计划”具体目标还包括：到2020年，每所入选高校的外籍教师比重不低于10%，外籍学生比重不低于15%。根据俄罗斯教科部监察委员会2019年公布的数据，如图2所示，2018年共有8所“5-100计划”高校的外籍留学生比重超过15%，仅有1所高校的外籍教师比重超过10%。尽管2020年的最新数据尚未公布，但是从历史数据推断，两年时间内不会出现较大波动。预计2020年会有半数左右“5-100计划”高校完成既定的留学生招生指标，而完成外籍教师的聘任指标则存在较大难度。因此，从具体目标来看，“5-100计划”高校不可能实现既定目标。
（二）“5-100计划”参与高校的发展情况“5-100计划”赢得了参与高校校长们的高度评价。他们指出，“5-100计划”对教育质量的提升发挥了重要的作用。他们利用国家资助的经费来吸引外籍教师和学生、创建实验室等，增强了学校的软硬件实力。“5-100计划”高校的国际化水平得到显著提升，国际科研合作突飞猛进。自2013年起，“5-100计划”高校与国外科研人员和机构合作开展了2250多项科研项目，与国内外的高科技公司合作开展了3926个研发项目。[15]此外，“5-100计划”高校还积极推动国际平台的网络在线课程建设，与国外专家共同制定教学大纲等，来提升国际化办学水平。得益于这些举措，“5-100计划”高校在国际排行榜上进步显著。以QS排行榜为例，2013年只有3所“5-100计划”高校进入前500名，2019年已有12所高校进入前500名。此外，不仅上榜的学校数量增多，位次提升也很快。2013年只有1所高校进入300-400区间，2019年已有7所高校进入300-400区间，还有2所高校进入200-300区间。因此，从“5-100计划”参与高校的发展情况来看，“5-100计划”成效显著。该计划激发了参与高校的创新活力，促进他们积极推进办学国际化进程、完善课程的国际同步、提升学术研究的国际合作，不少高校凭借该计划得以提升国际竞争力和国际影响力。
（三）对整个俄罗斯教科系统的推动情况“5-100计划”作为俄罗斯高等教育现代化进程中的一个新载体，无疑会对俄罗斯教科系统的发展产生积极的推动作用。然而教科系统的发展是一项复杂的系统工程，是由各项改革政策统筹协调形成合力而推动的。“5-100计划”是系列改革中的重要一环，其对科教系统究竟产生多大的推动作用难以量化。不过通过“5-100计划”，大学们建立了现代化的管理机制，增加科技投入，加大人才引进力度，加强国际交流与合作，这为教科系统的创新发展注入了新活力，同时也促进了俄罗斯高等教育逐渐由教学为主向教学与科研并重转变。总体而言，“5-100计划”对参与高校和教科系统的整体发展发挥了积极的推动作用。但是离既定的目标还有一定的差距，从总排名上看，“5-100计划”无疑是失败的。为什么“5-100计划”投入如此之多，结局却是“0-100”？其原因值得深思，既有俄罗斯高等教育体制的问题，也有“5-100计划”自身的问题。在高等教育体制方面，苏联时期高等教育教学与科研相分离的传统影响根深蒂固。苏联时期，俄罗斯的科研与教育机构分离。大学以教学为主，科研则主要集中在科学院和各类研究所。苏联解体后，俄罗斯高等教育延续了苏联模式，教学与科研依然没有实现有效结合。此外，受文化传统和意识形态影响，俄罗斯的科研人员一般都偏向用本土语言俄文发表自己的学术论文，对英语不够重视，这导致俄罗斯学者的学术成果及其引用率很低。以俄罗斯最好的大学莫斯科大学为例，它在2020年QS排行榜中位列第84名。从具体得分指标来看，其单位教职的论文引用数得分仅为7.2分（满分100），远远落后于其他知名高校。虽然俄罗斯政府一直致力于解决这一问题，并于2009年启动了“国家研究型大学”建设计划，并期望以此来提升俄罗斯高校的科研实力。同时，“5-100计划”高校也持续加大对科研的重视力度。但是总体而言，俄罗斯高校的科研基础仍然比较薄弱，苏联遗留下来的影响在短期内难以根本消除。在各大排行榜越发看重高校科研水平的今天，科研实力不足是导致俄罗斯高校国际排名惨淡的重要原因之一。此外，“5-100计划”在实施过程中也存在一些问题，主要集中在以下几个方面。1.目标不切实际“5-100计划”体现了俄罗斯政府直接冲击一流大学的野心和决心。然而该计划在提出之初，并没有就目标的可行性进行模拟计算和详细研究。正如QS东欧和中亚区域总经理左娅·扎伊茨娃（Зоя Зайцева）在接受采访时曾指出的那样，“2012年俄罗斯只有两所高校——莫斯科大学和圣彼得堡大学排名在前300名以内，7年时间内无论投入多少资金都不可能实现5所高校进入世界排行榜前100名的目标”。2.官僚主义和腐败问题早在2015年，俄罗斯联邦教育科学督查署（обрнадзор）在鉴定报告中尖锐地指出“5-100计划”存在浪费和效率低下等问题，花费在行政管理人员身上的资金多于项目本身。报告对“5-100计划”办公室的采购、会议花销、差旅费、广告营销等各项支出进行了审查分析，并质疑部分资金进入了项目官员的腰包。同时直言，“5-100计划”已经成为外国咨询公司的重要收入来源。官僚主义和腐败问题在一定程度上影响了项目的推进。[16]3.急功近利和投机主义论文引用率低是俄罗斯高等教育发展过程中的短板。因此，“5-100计划”对高校论文发表量和引用量都提出了要求。这一绩效指标的制定在一定程度上促进了科研的发展，同时也滋生了学术造假的问题。不少高校为了获得国家资助，采用了投机主义的方法，向国际出版机构付费发表了大量的“垃圾论文”。这一做法使俄罗斯在国际数据库中的论文发表量急剧提升。以Scopus为例，2010-2012年该数据库中收录的俄罗斯论文数为19000，到2014-2016年这一数量已攀升至63500，增长了两倍以上。除期刊论文外，不少高校还发表了大量的“虚假”会议论文。俄罗斯科学院西伯利亚分院国立公共科技图书馆（ГПНТБ СО РАН）的调查显示，自2010年起，俄罗斯的会议论文发表量增长了27倍。然而在Web of Science数据库的高引论文量中，俄罗斯的位次仅提升了一名，由16名提升至15名。[17]这些投机的做法短期内带来了数据的光鲜，实质上却背离了大学提升国际影响力的初衷。4.经费相对不足尽管俄罗斯政府对“5-100计划”的投入经费逐年增加，然而受2014-2015年经济危机的影响，导致卢布贬值，实际投入金额换算成美元后并没有预期高。而一流大学建设中，对外交流以及外籍专家工资等都以美元结算，因此部分高校仍面临经费短缺的局面。综上所述，世界一流大学建设不是一蹴而就的，需要长远规划，有序推进。单凭一个“5-100计划”快速建成世界一流大学的理想是不可能实现的。俄罗斯政府也认识到这一点，已着手准备“5-100计划”的升级版。在2019年10月24-26日召开的第十二届俄罗斯一流大学建设委员会会议上，副总理塔季扬娜·戈利科娃（Татьяна Голикова）表示，“5-100计划”将于2020年结束，但国家资助不会停止。新的资助将在国家项目“教育”下的“青年专家”子项目框架内实施，资助金额将达1560亿卢布。其目标之一是，到2024年俄罗斯入选世界大学500强的高校数量要跻身全球前十。她强调新的资助计划并不是在原有“5-100计划”的基础上扩大，而是启动新一轮选拔工作，届时将更新选拔标准和要求。计划自2021年起，至少30所高校（每个联邦区最少一所）会获得国家资助。[18]“5-100计划”升级版的提出，表明了俄罗斯政府开启了新一轮世界一流大学建设。如何在原有的“5-100计划”的基础上进行优化和改进，加快新一轮一流大学建设是摆在俄罗斯政府面前的重要任务。尤其是在当前国际竞争日益激烈的背景下，各国的一流大学建设计划层出不穷，俄罗斯的一流大学建设之路依然任重而道远。
五、“5-100计划”对我国一流大学建设的经验及启示“5-100计划”的出台与实施是俄罗斯社会对国际发展趋势的回应，也是缓解自身高等教育矛盾、提升高等教育国际竞争力的重要策略。俄罗斯一流大学的实施策略为我国的双一流建设提供下列启示。
（一）建立竞争拨款机制经费投入是建设世界一流大学的重要保障。为提高经费的使用效率，俄罗斯“5-100计划”采用动态竞争拨款机制，拨款金额划分三个等级。每年教科部根据专门委员会的评审结果，对下一轮“5-100计划”院校的资助等级进行调整。这种竞争拨款机制大大激发了高校的竞争活力，形成争创一流的环境。我国的一流大学建设也要重视绩效评估，引入竞争机制来实现动态化的资金投入。
（二）引入三方评估机制“5-100计划”实施过程中，成立了专门国际专家委员会来对院校进行遴选和评估，保证了评选结果的公平性，并以法律的形式规定了专家委员会的性质、职能、权利义务、决策机制、组织技术以及信息保障等。我国的“双一流”大学建设中，也提出了要利用有资深影响力的第三方评价机构，对“双一流”建设高校进行公正客观的评价。然而在实际的建设中，“相关文件并没有明确提出第三方评价的具体操作过程、评价标准，以及第三方评估机构相关的权利和责任”[19]。因此，我国的“双一流”建设中不仅要引入第三方评估机制，还要对第三方评估机构的标准和流程进行规范，提升公信力和影响力。
（三）坚持政策连续性稳定性，加快建立长效机制一流大学建设不是一蹴而就的，具有很强的连续性和延展性。俄罗斯一流大学建设的过程中，还出台了系列“5-100计划”的支持政策，适时进行制度改造和观念更新，保证了一流大学建设的连续性稳定性。
（四）统筹考虑区域协调发展机制一流大学建设与区域经济发展密切相关。俄罗斯的新“5-100计划”提出每个联邦区至少建立一所一流大学，在效率优先的基础上，也适当兼顾公平。针对我国“双一流”建设高校主要集中在东中部发达地区的情况，要注意照顾到不同区域的差异性，合理统筹一流大学的区域布局。一流大学的建设过程中，我们既要学习别国的经验，也要总结失败的教训。“5-100计划”建设过程的不足，给我国的一流大学建设提供了如下经验教训。第一，制定切实可行的目标。适切的目标为实际的建设提供清晰的导向，反之则影响实施的结果。第二，一流大学建设不能过分依赖机械的指标和排名。过分依赖某一种评估和排名的结果进行资源配置，会导致高校只能围绕着指标办学，背离了提升大学国际竞争力的初衷。第三，严防官僚主义和腐败问题。官僚主义和腐败问题会给一流大学建设带来致命的影响和损害。一流大学建设中，要对管理腐败、学术腐败等问题彻底清除，为一流大学建设营造良好的环境。
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